念桐新闻-上海念桐企业咨询有限公司

2022年12月5日-12月11日，发审委首发上会14家，通过14家。

序号	板块	公司名称	结果	主承销商	会计师事务所	律师事务所
1	沪主板	江苏徐矿能源股份有限公司	通过	华泰联合	苏亚金诚	锦天城
2	科创板	江西国科军工集团股份有限公司	通过	国泰君安	大信	国浩（上海）
3	科创板	苏州锴威特半导体股份有限公司	通过	华泰联合	大华	植徳
4	科创板	苏州光格科技股份有限公司	通过	中信	容诚	天元
5	科创板	重庆西山科技股份有限公司	通过	东方	永拓	世纪同仁
6	科创板	常州时创能源股份有限公司	通过	华泰联合	天健	植徳
7	科创板	湖南航天环宇通信科技股份有限公司	通过	财信	天职国际	启元
8	北证	安徽峆一药业股份有限公司	通过	国元	容诚	锦天城
9	北证	机科发展科技股份有限公司	通过	中银国际	天职国际	德恒
10	北证	和创（北京）科技股份有限公司	通过	中信建投	中兴华	国浩（上海）
11	北证	田野创新股份有限公司	通过	国海	中兴华	天驰君泰
12	北证	湖北一致魔芋生物科技股份有限公司	通过	五矿	天健	锦天城
13	北证	贵州安达科技能源股份有限公司	通过	中信	大华	中伦
14	北证	上海铁大电信科技股份有限公司	通过	开源	天职国际	锦天城

（数据来源：证监会官网资料整理）

（一）相关企业概况及上市委会议提出问询的主要问题

1、苏州光格科技股份有限公司

企业概况：苏州光格科技股份有限公司是专注于新一代光纤传感网络与资产数字化运维管理系统研发、生产与销售的高新技术企业。经过多年发展，公司已形成电力设施资产监控运维管理系统、海缆资产监控运维管理系统、综合管廊资产监控运维管理系统等系列产品，广泛应用于电力电网、海上风电、综合管廊、石油石化等国民经济重要领域。

中介机构：IPO保荐机构为中信证券，发行人会计师为容诚，律师为天元。

本次发行的基本情况：本次发行前总股本为4,950.00万股，公司本次拟向社会公众发行不超过1,650.00万人民币普通股，不低于发行后总股本的25.00%。发行后总股本不超过6,600.00万股，本次发行全部为新股发行。

募资用途：此次IPO拟募资6亿元，用于分布式光纤传感系统升级研发及量产项目、资产数字化运维平台研发项目、研发中心建设项目、补充流动资金。

财务数据：

2019年至2022年1-6月，公司的营业收入分别为1.15亿元、1.95亿元、2.80亿元和1.00亿元；归母净利润分别为1,638.17万元、3,524.31万元、6,606.24万元、1,806.72万元。

发行人选择的上市标准：

发行人2021年度扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为6,261.59万元，营业收入为27,994.37万元。同时，按照可比同行业上市公司的估值水平等方法预估，预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元。

因此，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件，公司符合上市条件中的“2.1.2（一）预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元”之规定。

发行人的科创属性要求：

根据国家发改委发布的《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录（2016版）》，公司主营业务产品属于“新一代信息技术产业”项下“下一代信息网络产业”之“网络设备”之“物联网设备”中的“光纤传感器”。根据国家统计局发布的《战略性新兴产业分类（2018）》，公司主营业务产品属于“新一代信息技术产业”项下“下一代信息网络产业”之“网络设备制造”，属于新一代信息技术领域。因此，公司符合科创板行业领域要求。

上市委会议提出问询的主要问题：

1.请发行人代表说明：（1）发行人业务拓展过程中代理费的安排是否符合行业惯例；（2）对代理商提供的全流程服务的考核标准；（3）是否存在客户指定代理商的情形，是否存在通过代理商输送利益的情形。请保荐代表人发表明确意见。

2.请发行人代表说明原财务总监于2022年5月辞职的具体原因，是否存在未披露的相关情形。请保荐代表人发表明确意见。

3.请发行人代表结合发行人在产业链中所处地位、应收账款回收期，说明主要客户信用状况是否发生了不利变化，相应坏账准备计提是否充分，并结合现金流状况，说明发行人是否存在现金短缺的风险。请保荐代表人发表明确意见。

相关资料借鉴：科创板官网、招股说明书、大象IPO等

每周IPO上会速览-光格科技IPO成功过会！

（一）相关企业概况及上市委会议提出问询的主要问题

1、苏州光格科技股份有限公司