2023年4月24日-4月28日，发审委首发上会6家，通过3家。

序号	板块	公司名称	结果	主承销商	会计师事务所	律师事务所
1	沪主板	安邦护卫集团股份有限公司	暂缓审议	财通	天健	锦天城
2	沪主板	湖南惠同新材料股份有限公司	通过	中金公司	天职国际	启元
3	科创板	思必驰科技股份有限公司	未通过	中信	天健	金杜
4	北证	广州聚合新材料科技股份有限公司	通过	一创投行	亚太（集团）	信达
5	创业板	江西福事特液压股份有限公司	通过	德邦	天职国际	君合
6	深主板	深圳市联域光电股份有限公司	通过	中信建投	天健	锦天城
7	沪主板	包头天和磁材科技股份有限公司	通过	申港	信永中和	锦天城
8	创业板	宏工科技股份有限公司	通过	中信	天健	康达
9	创业板	扬州万方科技股份有限公司	通过	招商	中天运	国浩（南京）
10	北证	浙江豪声电子科技股份有限公司	通过	申万宏源	立信	浙江六和

（数据来源：证监会官网资料整理）

（一）相关企业概况及上市委会议提出问询的主要问题

本期标题：“AI老兵”科创板被否！

1、思必驰科技股份有限公司

企业概况：思必驰科技股份有限公司是国内专业的人机对话解决方案提供商，自主研发了全链路智能语音及自然语言交互关键技术，包括音频信号处理及分析、语音及说话人识别、语音合成、自然语言理解及分析、知识图谱、问答及自然语言生成、对话管理及智能推理决策、多模态交互等。公司以“沟通万物、打理万事”为使命，提供软硬件结合的AI技术与产品服务，实现普适的智能人机信息交互。。

中介机构：IPO保荐机构为中信证券，发行人会计师为天健，律师为金杜。

募资用途：公司发行前总股本36,000万股，本次拟申请发行人民币普通股不超过4,001万股，且不低于本次发行后公司总股本的10%。

此次IPO拟募集10.33亿元，用于全链路对话式AI平台建设及行业应用解决方案项目、面向物联网的智能终端建设项目、研发中心建设项目、补充流动资金。

财务数据：2020年至2022年，公司营业收入分别为2.37亿元、3.07亿元、4.23亿元；扣非净利润分别为-2.03亿元、-3.44亿元和-2.92亿元。归属于母公司所有者的净利润分别为-1.80亿元、-2.98亿元和-2.64亿元,累计亏损7.42亿元，尚未实现盈利。截至报告期末，公司合并口径未分配利润为-6.73亿元，存在大额未弥补亏损。

选择上市的标准为：预计市值不低于人民币15亿元，最近一年营业收入不低于人民币2亿元，且最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于15%。

报告期内，公司研发投入占营业收入的比例分别为86.26%、93.25%和74.04%。

上市委会议现场问询的主要问题:

1. 请发行人代表结合核心业务的市场竞争格局、核心产品的差异化竞争布局、核心技术的科技创新体现、核心技术与主要产品的升级迭代周期和研发储备等，对比同行业可比公司，说明公司核心技术的硬科技属性、差异化竞争的有效性。请保荐代表人发表明确意见。

2. 请发行人代表：（1）结合行业竞争格局、龙头企业近三年经营情况，进一步说明公司预测未来四年营业收入复合增长率的合理性和审慎性；（2）结合公司报告期持续亏损、净资产大幅下降等情况，说明公司经营能力的可持续性。请保荐代表人发表明确意见。

相关资料借鉴：科创板官网、尚普IPO等

每周IPO上会速览－“AI老兵”科创板被否！

（一）相关企业概况及上市委会议提出问询的主要问题

本期标题：“AI老兵”科创板被否！

1、思必驰科技股份有限公司